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FINRA - Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) wurde im Juli 2007 gegründet, als sich die National Association of Securities Dealers (NASD) mit den Selbstregulierungsfunktionen der New York Stock Exchange (NYSE) fusionierte.

FINRA Prüfungen

FINRA verwaltet eine lange Liste von Prüfungen, die zu den wichtigsten Referenzen für Personen gehören, die Schlüsselpositionen in Mitgliedsfirmen innehaben. Bei einigen Jobs kann es notwendig sein, mehrere Zertifikate zu führen, indem Sie mehrere Prüfungen bestehen. Bei den meisten FINRA-Zertifizierungen ist eine Wiederholungsprüfung alle paar Jahre erforderlich, um zu zeigen, dass Sie mit den Entwicklungen in der Branche Schritt gehalten haben.

Nehmen Sie die FINRA-Tests vor

Sie können FINRA Tests nicht als Einzelperson nehmen. Stattdessen müssen Sie von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden. So wird Ihr Arbeitgeber bestimmen, welche Tests Sie je nach Ihrer Aufgabe bestehen müssen. FINRA-Tests werden normalerweise im Rahmen eines Selbststudiums durchgeführt, auch wenn einige Arbeitgeber interne Vorbereitungskurse anbieten.

Wenn Sie versuchen, den Arbeitgeber zu wechseln und in einen neuen Job zu wechseln, für den Sie noch nicht über die erforderliche FINRA-Zertifizierung verfügen, kann dies problematisch sein. Ihre neue Firma würde Sie tatsächlich auf einer kontingenten Basis einstellen. Sie werden unterdessen in einer potenziell schwierigen Stelle sein, wenn Sie den Test nicht bestehen.

Serie 7: Die Qualifizierung zur General Securities Representative Series 7 ist vielleicht die bekannteste, obligatorisch für Finanzberater und bestimmte andere Verkaufspositionen.

Serie 6: Die Series-6-Qualifizierung ermöglicht es dem Inhaber, Geschäfte in einem viel begrenzteren Satz von Anlageprodukten als Serie 7 abzuwickeln. Diese beschränken sich im Wesentlichen auf paketierte Anlageprodukte wie Investmentfonds und Variable Annuities.

Serien 63 und 66: Die Prüfungen der Serien 63 und 66 decken staatliche Wertpapiervorschriften ab und können auch für die meisten Finanzberaterpositionen erforderlich sein.

Series 65: Series 65 ist die Uniform Investment Adviser Law-Prüfung, die den Inhaber als Anlageberater Vertreter qualifiziert.

NASAA

Beachten Sie, dass die Prüfungen der Serien 63, 65 und 66 zwar von FINRA verwaltet werden, jedoch von einer separaten Organisation, der North American Securities Administrators Association (NASAA), vorbereitet werden. Im Gegensatz zu den meisten FINRA-Tests müssen Sie auch nicht von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden, um die Serien 63, 65 oder 66 zu übernehmen. Viele Staaten akzeptieren verschiedene andere Qualifikationen, vor allem die CFP oder die CFA, anstatt die Serie zu bestehen 65 oder 66 Prüfungen.

Weitere Informationen finden Sie auf der FINRA-Website.

Stellenangebote: Sehen Sie diese Liste der aktuellen Stellenangebote bei FINRA.


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