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Wie man ein Finanzberater wird

Um ihre Reihen von Finanzberatern zu füllen, pflegten die großen Wall Street-Firmen umfangreiche Schulungsprogramme für Finanzberater zu veranstalten, hauptsächlich für Hochschulabsolventen, aber viele von ihnen wurden demontiert, um Kosten zu sparen. Das Betreten des Feldes wird somit schwieriger. Stattdessen setzen Unternehmen verstärkt auf erfahrene Finanzberater von Wettbewerbern.

Ein Finanzberater werden

Wenn Wertpapierfirmen neue Finanzberater ausbilden, suchen sie in der Regel erfahrene Finanzdienstleister, die nach einer Karriereänderung suchen. Darüber hinaus erfordert ein Finanzberater heute oft ein intensives Netzwerk, um einen etablierten individuellen Praktiker oder ein Team zu finden, das bereit ist, einen Lehrling aufzunehmen, um sein Geschäftsbuch zu bedienen und / oder zu erweitern.

Außerdem kann der Aufbau eines einflussreichen Arbeitsplatzsponsors mit Einfluss und Verbindungen an den richtigen Stellen eine Eintrittskarte sein, um aus anderen Positionen im Finanzdienstleistungssektor in den Finanzberatungssektor zu gelangen.

Vorherige Zertifizierung und Erfahrung als Finanzplaner kann ein besonders nützlicher Hintergrund für jemanden sein, der daran interessiert ist, den Übergang zum Finanzberater zu machen. In der Tat, eine wachsende Anzahl von Finanzberaterteams und Praxisgruppen sieht den Wert, Finanzplanungsspezialisten als Mitglieder an Bord zu bringen.

Beachten Sie, dass sich viele Finanzberaterpraktiken, einschließlich derjenigen, die von führenden Wertpapierfirmen eingesetzt werden, effektiv zu Familienunternehmen entwickeln, bei denen Kinder oder andere Verwandte des Gründers oder leitenden Beraters hinzugezogen werden, um die Praxis zu unterstützen und schließlich zu erben.

Bildung

Für einen Finanzberater wird mindestens ein Bachelor-Abschluss erwartet. Kursarbeit in Finanzen, Buchhaltung und / oder Wirtschaft ist hilfreich, obwohl nicht erforderlich. Starke quantitative und Problemlösungsfähigkeiten sind ebenso wichtig wie verbale und vertriebliche Fähigkeiten. Ein MBA kann Ihnen je nach Unternehmen und Situation einen Einstieg in den Einstellungsprozess geben, ebenso wie einen Abschluss in Rechtswissenschaften oder Rechtswissenschaften.

Zertifizierung

Um ein Finanzberater zu werden, müssen Sie die von der FINRA angebotene Serie-7-Prüfung bestehen und die Weiterbildungsanforderungen erfüllen. Sie müssen von einer FINRA-Mitgliedsfirma (dh Ihrem Arbeitgeber) gesponsert werden, um für die Series 7-Prüfung zu sitzen. In einigen Unternehmen, für bestimmte höhere Finanzberater Positionen, und in einigen Staaten, ein oder mehrere zusätzliche Anmeldeinformationen erforderlich sein.


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