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Serie 11 - Registered Sales Assistant

Registered Sales Assistant Prüfung

Die FINRA Series 11 Prüfung wird auch als Assistant Representative-Order Processing Examination bezeichnet. Das Bestehen eines Brokerage-Verkaufsassistenten ermöglicht es, unaufgeforderte Kundenaufträge im Namen eines Finanzberaters entgegenzunehmen und einzugeben und aktuelle Kursnotierungen zu geben. Eine unaufgeforderte Order zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren wird vom Kunden auf eigene Initiative ohne Empfehlung, Aufforderung oder Vorschlag eines Mitarbeiters des Finanzdienstleisters, der den Auftrag zur Bearbeitung annimmt, vorgenommen.

Höhere Standards bei größeren Firmen

Die Prüfung der Serie 11 ist im Wesentlichen eine stark gekürzte und vereinfachte Version der entsprechenden Teile der Prüfung der Serie 7. Beachten Sie jedoch, dass die größten Einzelhandelsmaklerfirmen ihre registrierten Verkäufer meist auf einem höheren Wissensstand halten und sowohl die Prüfungen der Serie 7 als auch der Serie 66 bestehen müssen, dieselben Prüfungen, die auch ihre Finanzberater bestehen müssen.

Beschränkungen für Registranten der Serie 11

Registrierte Verkäufer der Serie 11 müssen diese Einschränkungen ihrer Arbeitstätigkeit einhalten:

  • Sie müssen sich bei der Annahme und Bearbeitung von unaufgeforderten Kundenaufträgen oder bei der Preisstellungnahme in den Räumlichkeiten ihrer Mitgliedsfirma befinden.
  • Sie müssen unter der direkten Aufsicht eines entsprechend registrierten Auftraggebers stehen.
  • Sie bieten möglicherweise keine Anlageberatung oder -meinungen an.
  • Sie können keine Empfehlungen abgeben.
  • Sie dürfen keine Aufträge im Namen des Mitgliedsunternehmens selbst eingeben.
  • Sie dürfen keine neuen Konten akzeptieren oder öffnen.
  • Sie dürfen bestehende Kunden nicht vorqualifizieren.
  • Sie dürfen keine Aufträge für kommunale Wertpapiere oder direkte Beteiligungsprogramme annehmen.
  • Sie erhalten möglicherweise keinen zusätzlichen direkten oder indirekten Ausgleich für die Anzahl oder Größe der Transaktionen, die sie bearbeiten.

Vorteile von Registered Sales Assistants

Ein registrierter Verkaufsassistent der Serie 11 kann für einen vielbeschäftigten Finanzberater oder Finanzberater von besonderem Wert sein, der ein erhebliches Volumen unaufgeforderter Handelsaufträge von Kunden in seinem / ihrem Geschäftsbuch erhält.

Nachteile der Registered Sales Assistants

Ein registrierter Verkäufer, der den oben genannten Einschränkungen unterliegt, ist ein reiner Bestellnehmer, der keine Beratung anbieten kann. Der Finanzberater der Aufzeichnung könnte daher mit unaufgeforderten Aufträgen umgehen wollen, um gegebenenfalls Kunden zu beraten, wenn diese Aufträge möglicherweise schlecht beraten sind.

Inhalt der Prüfung

Die Prüfung der Serie 11 besteht aus 50 Fragen und dauert eine Stunde. Eine Punktzahl von 70% ist eine bestandene Note. Die wichtigsten Themen der Prüfung sind:

  • Arten von Wertpapieren
  • Kundenkonten und Bestellungen
  • Wertpapiermärkte
  • Vorschriften der Sicherheitsindustrie

Insbesondere testet das Series 11-Examen Folgendes:

  • Klassen von Stammaktien; Marktwert / aktueller Preis; Bruchteilsanteile
  • Arten von Vorzugsaktien, z. B. kumulativ, wandelbar, kündbar und variabel / variabel
  • Die Unterscheidung zwischen Stamm- und Vorzugsaktien und Schuldtiteln
  • Arten von Optionen und grundlegende Terminologie
  • American Depositary Receipts / Aktien (ADRs und ADSs)
  • Immobilien-Investmentgesellschaften (REITs)
  • Arten von Produkten von Investmentgesellschaften und Exchange Traded Funds (ETFs)
  • Arten von Konten und die Transaktionen, die in jedem gemacht werden können
  • Kundenbestellungen annehmen und zur Ausführung übermitteln
  • Arten von Transaktionen und Bestellungen und wann sie verwendet werden
  • Informationen, die auf einem Kundenbestellticket aufgezeichnet werden
  • Bestimmung der Fähigkeit eines Kunden, Wertpapiere zum Verkauf zu liefern
  • Abwicklungsanforderungen
  • Wertpapiermärkte und die Unterschiede zwischen Auktions- und Händlermärkten
  • Terminologie im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften
  • Anforderungen, die während des Handels gelten, werden angehalten
  • Rollen der SEC und der Federal Reserve
  • Rollen von FINRA und anderen Selbstregulierungsorganisationen
  • Das Securities Exchange Act von 1934
  • Insiderhandel
  • FINRA- und NASD-Regeln für Registrierung, Qualifizierung und Weiterbildung
  • Regeln des professionellen Verhaltens
  • Aufsichts- und Compliance-Verfahren bei Mitgliedsunternehmen


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